 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是為規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定管理體系認(rèn)證。
發(fā)布信息中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會 國家知識產(chǎn)權(quán)局公告 2018年第5號 根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定了《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布。
國家認(rèn)監(jiān)委
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2018年2月11日 政策全文知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的合格評定活動。 第三條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證包括知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證。 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動。 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織提供的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動。 第四條 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）、國家知識產(chǎn)權(quán)局按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，制定、調(diào)整和發(fā)布認(rèn)證目錄、認(rèn)證規(guī)則，并組織開展認(rèn)證監(jiān)督管理工作。 第五條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證堅持政府引導(dǎo)、市場驅(qū)動，實(shí)行目錄式管理。 第六條 國家鼓勵法人或者其他組織通過開展知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證提高其知識產(chǎn)權(quán)管理水平或者知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。 第七條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則，使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志。 第八條 在中華人民共和國境內(nèi)從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證及其監(jiān)督管理適用本辦法。 第二章 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員 第九條 從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)（以下簡稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，符合《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的條件，具備從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，并經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。
國家認(rèn)監(jiān)委在批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)時，涉及知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)領(lǐng)域問題的，可以征求國家知識產(chǎn)權(quán)局意見。 第十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日之內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報送相關(guān)信息。 第十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證審核（審查）的人員應(yīng)當(dāng)為專職認(rèn)證人員，滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求，并符合國家認(rèn)證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。 第三章行為規(guī)范 第十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險防范機(jī)制，對其從事認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效的防范措施。 第十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動，不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。 第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。 第十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： （一）在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開展認(rèn)證工作； （二）對獲得認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書，允許其使用認(rèn)證標(biāo)志； （三）對認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查； （四）對認(rèn)證的持續(xù)符合性進(jìn)行監(jiān)督審核； （五）受理有關(guān)的認(rèn)證申訴和投訴。 第十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，并保證其持續(xù)有效。 第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效管理，規(guī)范其認(rèn)證活動，并對其認(rèn)證活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相同的管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。 第十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公布并向國家認(rèn)監(jiān)委報送相關(guān)信息。 前款規(guī)定的信息同時報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。 第十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對所有實(shí)施審核（審查）和認(rèn)證決定等認(rèn)證活動的人員進(jìn)行能力評價，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，恪盡職守，規(guī)范運(yùn)作。 第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 第四章認(rèn)證實(shí)施 第二十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動，應(yīng)當(dāng)按照知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定從事認(rèn)證活動，作出認(rèn)證結(jié)論，確保認(rèn)證過程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求。 第二十二條 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證程序主要包括對法人或者其他組織經(jīng)營過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等文件和活動的審核，獲證后的監(jiān)督審核，以及再認(rèn)證審核。 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的法人或者其他組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過程和管理實(shí)施評審，獲證后監(jiān)督審查，以及再認(rèn)證評審。 第二十三條 被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓，或者納入國家信用信息失信主體名錄的認(rèn)證委托人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書。 第二十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證記錄、認(rèn)證資料，并歸檔留存。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動得到有效實(shí)施。 第二十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，對認(rèn)證證書持有人是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求進(jìn)行監(jiān)督審核。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進(jìn)行，且兩次監(jiān)督審核間隔不超過12個月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋整個體系的審核內(nèi)容。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認(rèn)證證書保持、暫?；蛘叱蜂N的決定。 第二十六條 認(rèn)證委托人對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證決定或者處理有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴或者投訴。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國家認(rèn)監(jiān)委或者國家知識產(chǎn)權(quán)局申訴或者投訴。 第五章認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志 第二十七條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證證書（以下簡稱認(rèn)證證書）應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容： （一） 認(rèn)證委托人的名稱和地址； （二）認(rèn)證范圍； （三）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范； （四）認(rèn)證證書編號； （五）認(rèn)證類別； （六）認(rèn)證證書出具日期和有效期； （七）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和機(jī)構(gòu)標(biāo)志； （八）認(rèn)證標(biāo)志； （九）其他內(nèi)容。 第二十八條 認(rèn)證證書有效期為3年。 有效期屆滿需再次認(rèn)證的，認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿3個月前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請再認(rèn)證，再認(rèn)證的認(rèn)證程序與初次認(rèn)證相同。 第二十九條 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用國家推行的統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)志（以下簡稱認(rèn)證標(biāo)志）。認(rèn)證標(biāo)志的樣式由基本圖案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)識別信息組成。知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證基本圖案見圖1所示，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證體系的基本圖案見圖2所示，其中ABCDE代表機(jī)構(gòu)中文或者英文簡稱： 第三十條 認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)正確使用認(rèn)證標(biāo)志。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，針對不同情形，及時作出認(rèn)證證書的變更、暫停或者撤銷處理決定，且應(yīng)當(dāng)采取有效措施，監(jiān)督認(rèn)證證書持有人正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。 第三十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式。 第三十二條 任何組織和個人不得偽造、變造、冒用、非法買賣和轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。 第六章 監(jiān)督管理 第三十三條 國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行查處。 第三十四條 地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)管部門）、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對所轄區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為，并及時上報國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。 第三十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過程中存在弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不再符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的，由國家認(rèn)監(jiān)委依法撤銷其資質(zhì)。 第三十六條 認(rèn)證人員在認(rèn)證過程中出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，依照國家關(guān)于認(rèn)證人員的相關(guān)規(guī)定處罰。 第三十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證委托人和認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。 第三十八條 違反有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)的違法行為，從其規(guī)定予以處罰。 第三十九條 任何組織和個人對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證違法違規(guī)行為，有權(quán)向各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門舉報。各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。 第七章附則 第四十條 本辦法由國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。 第四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局于2013年11月6日印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見》（國認(rèn)可聯(lián)〔2013〕56號）同時廢止。 內(nèi)容解讀編輯 為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2017〕24號）、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），2018年2月11日，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》（2018年第5號公告）（以下簡稱《管理辦法》），旨在全面規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動，提高知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證有效性，加強(qiáng)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管?！豆芾磙k法》的出臺是落實(shí)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和質(zhì)量強(qiáng)國建設(shè)的具體舉措，為推動構(gòu)建符合我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系提供了重要的法規(guī)和政策依據(jù)。 2013年11月，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見》（國認(rèn)可聯(lián)〔2013〕56號）（以下簡稱《實(shí)施意見》），共同探索開展知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證工作。截至2017年底，累計有8127家企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，覆蓋全國29個省市。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，99.2%獲證企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效地提升了企業(yè)創(chuàng)新能力，有利于企業(yè)在市場中取得競爭優(yōu)勢；76.16%獲證企業(yè)已將知識產(chǎn)權(quán)管理上升至企業(yè)戰(zhàn)略高度，統(tǒng)籌布局研發(fā)方向和經(jīng)營策略；58.2%獲證企業(yè)認(rèn)為建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系有助于加速企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益。實(shí)踐證明，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證已成為全面提高企業(yè)內(nèi)部管理水平、獲取外部競爭優(yōu)勢的重要抓手，在助推企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升企業(yè)核心競爭力，推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建設(shè)創(chuàng)新型國家等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，《實(shí)施意見》已經(jīng)不適應(yīng)新形勢的要求，亟待制定《管理辦法》。 一、《管理辦法》制定的必要性 （一）推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要 黨的十九大報告強(qiáng)調(diào)，我國經(jīng)濟(jì)已從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。為推動我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證制度，全面提高創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、保護(hù)效果和管理水平，有必要通過《管理辦法》，將單一的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證拓展為涵蓋管理體系、服務(wù)認(rèn)證兩類的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證體系，加快實(shí)現(xiàn)面向企業(yè)、高等院校、科研組織主要創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證“全覆蓋”。 （二）適應(yīng)國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要 隨著《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等上位法的修訂和重新發(fā)布，《實(shí)施意見》中的部分規(guī)定已經(jīng)不符合新的要求，有必要通過《管理辦法》的形式，對《實(shí)施意見》的主要內(nèi)容進(jìn)行修改完善，使之符合上位法的要求。 （三）貫徹落實(shí)國家“放管服”改革工作的需要 為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點(diǎn)任務(wù)，亟需在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認(rèn)證認(rèn)可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在：一是進(jìn)一步開放認(rèn)證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵發(fā)展一批技術(shù)能力強(qiáng)、服務(wù)水平高的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；二是維護(hù)認(rèn)證有效性，樹立認(rèn)證公信力，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認(rèn)證市場秩序。 二、主要內(nèi)容 《管理辦法》包括以下六個方面的內(nèi)容： （一）工作原則 知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證實(shí)行的是國推認(rèn)證制度，即國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局，以統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求，選擇確定適宜的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證目錄，并組織開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證工作。 （二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求 認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求分為通用性要求和專業(yè)性要求。通用性要求是符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，同時明確從事知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合“具有從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求”的專業(yè)性要求。 （三）認(rèn)證審核人員要求 認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)“滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”，且符合國家認(rèn)證人員資格相關(guān)要求。認(rèn)證審核人員實(shí)行專職制。 （四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)行為規(guī)范 一是加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)及辦事機(jī)構(gòu)的管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在設(shè)立之日起30日向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報送相關(guān)信息。二是強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效管理，對其分支機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險防范機(jī)制、人員管理制度以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。五是明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍，禁止認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動。 （五）認(rèn)證程序 一是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求實(shí)施認(rèn)證活動，認(rèn)證過程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏程序要求。二是規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向失信或違法違規(guī)企業(yè)出具認(rèn)證證書，即被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責(zé)令停業(yè)整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的。三是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。四是明確監(jiān)督審核具體要求。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋體系的全部要素。 （六）監(jiān)督管理 一是明確國家層面的監(jiān)管。國家認(rèn)監(jiān)委聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動實(shí)施監(jiān)督檢查。二是明確地方層級的監(jiān)管。地方認(rèn)證監(jiān)管部門、地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門在所轄區(qū)域內(nèi)，依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法行為。三是對認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件等行為，撤銷資質(zhì)。四是強(qiáng)化信息公開，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過其網(wǎng)站或者其他形式向公眾提供認(rèn)證證書有效性信息。 三、相關(guān)事項(xiàng)的說明 （一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求 1.資質(zhì)要求 （1）通用性要求 通用性要求為《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十條以及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定，具體為以下五方面：一是取得法人資格；二是有固定的辦公場所和必要的設(shè)施；三是有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的管理制度；四是注冊資本不得少于人民幣300萬元；五是有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。 （2）專業(yè)性要求 《管理辦法》第十一條所述的專職認(rèn)證人員專業(yè)性要求具體如下：一是上述10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員必須涵蓋關(guān)于自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求》（國認(rèn)可[2016]第24條）中規(guī)定的六類人員；二是10名以上專職認(rèn)證人員中至少8名具有從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，即至少1名認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員，至少6名認(rèn)證審核人員，至少1名認(rèn)證決定或復(fù)核人員；三是專利代理人資格可作為“具有從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求”的證明依據(jù)。 2.審批程序 認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批程序遵照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第九條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，提交符合上述“資質(zhì)要求”的申請材料及證明文件，并對其真實(shí)性、有效性、合法性負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批程序詳見“國家認(rèn)監(jiān)委 —辦事大廳—行政許可項(xiàng)目—設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批”。 3.申請材料 認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請所需材料詳見“國家認(rèn)監(jiān)委 —辦事大廳—行政許可項(xiàng)目—設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批—申請材料目錄—設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)材料要求”。 4.處罰規(guī)定 如認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件等行為發(fā)生，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十六條的有關(guān)規(guī)定，采取不予受理或者不予批準(zhǔn)且給予警告，以及申請人在1年內(nèi)不得再次申請的處理。針對不能持續(xù)性地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十一條的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，撤銷其資質(zhì)。 （二）認(rèn)證審核人員 《管理辦法》第十一條規(guī)定了認(rèn)證審核人員的相關(guān)要求。 1.資格要求 （1）通用要求 依照中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會發(fā)布的《管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-101-2）第二章的通用要求執(zhí)行。 （2）特定要求 認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)“滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”的具體要求同認(rèn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)性要求，即認(rèn)證審核人員具有專利代理人資格證視為“具備滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動所需的相關(guān)知識與技能要求”。具體參見《管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-101-2）附錄A.10。 2.專職要求 《管理辦法》第十一條規(guī)定認(rèn)證審核人員應(yīng)當(dāng)為“專職認(rèn)證人員”。國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定，滿足以下條件的人員可以認(rèn)定為認(rèn)證機(jī)構(gòu)專職人員： 一是與認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費(fèi)單位為認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)。 二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)返聘的具有認(rèn)證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認(rèn)的證明以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。 三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在認(rèn)證機(jī)構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的出資方提供事業(yè)編制證明。 3.處罰規(guī)定 若認(rèn)證審核（審查）人員在從事認(rèn)證活動過程中不符合專職要求的，國家認(rèn)監(jiān)委將依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰，即“認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動，不在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責(zé)令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上兩年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格”。 |
